Participar en inspecciones integrales, de seguimiento, pre-operativa y especiales que se realicen a las entidades fiduciarias con el propósito de verificar que las operaciones se ajusten a lo que señala la Ley Fiduciaria y las normativas de prevención. Verificar que las empresas fiduciarias hayan adoptado una gestión en función de su exposición a los riesgos de blanqueo de capitales (BC), financiamiento del terrorismo (FT) y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM). Verificar que su sistema de gestión de riesgos esté funcionando y que los controles o mitigantes adoptados se hayan implementados y sean efectivos (que cuenten con políticas, mecanismos y procedimientos de control interno de prevención, detección y reportes ROS en función de su exposición a los riesgos de BC/FT/FPADM) Realizar los procedimientos asignados por el Coordinador para realizar la inspección. Apoyar al Coordinador de Grupo de Inspección Prevención - Fiduciaria en la consecución de los objetivos de la inspección acorde con los controles y procedimientos establecidos por la empresa fiduciaria Revisar la información financiera de los fideicomisos y verificar que estén acorde con los controles y procedimientos establecidos por la fiduciaria.
Presentar los resultados de los análisis que realiza en las áreas asignadas, emitiendo sus apreciaciones al respecto Participar de reuniones con el personal de las líneas de defensa (negocio, cumplimiento y auditoría) para validar como llevan a cabo sus procesos. Participar en reuniones de planificación antes de ingresar a las inspecciones Preparar los papeles de trabajo de la inspección asignada Colaborar con la elaboración del acta de comunicación de resultados de inspección. Colaborar con la elaboración del informe de inspección de acuerdo con los resultados obtenidos. Participar en la verificación y evaluación de riesgos de las entidades fiduciarias.
Apoyar en la preparación del informe y documento sustento (papeles de trabajo) para jurídico para evaluaciones sancionatorias. Participar en proyectos especiales de la gerencia de Prevención Fiduciaria. Asistir al Director de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas, Gerente de Prevención Fiduciaria y al Coordinador de Prevención Fiduciaria en otras funciones que consideren necesarias.